Комплаєнс-документи

за стандартом ISO 37301: розробка та впровадження

Зареєструватися

Після складання іспиту надається
сертифікат ISO 37301

ovcharov

Після складання іспиту надається
сертифікат ISO 37301

ovcharov

Програма курсу

Скачати програму
1

День

Модуль 1-2

19 жовтня

Розробка комплаєнс-документів

01

Архітектура комплаєнс-документів

Які документи потрібні саме вашій компанії?

  • Логіка: ризик → правило → контроль → документ → процедура → форма/реєстр → доказ виконання.
  • Типи документів: кодекс, політика, процедура, регламент, інструкція, форма, реєстр, чек-лист, звіт.

Практикум:

  • Учасники будують карту комплаєнс-документів компанії.
02

Кодекс етики та ділової поведінки

Як створити документ, який не стане декларацією на 50 сторінок?

  • Цінності, принципи етичної поведінки, доброчесність.
  • Повага, недискримінація, харасмент.
  • Конфлікт інтересів, подарунки, гостинність, корупція.
  • Майно компанії, конфіденційність, взаємодія з державними органами.
  • Повідомлення про порушення, відповідальність керівників, заборона переслідувань.

Практикум:

  • Cтруктура кодексу етики та ділової поведінки.

Розробка комплаєнс-документів

03

Конфлікт інтересів

Як задокументувати виявлення, оцінку та мінімізацію конфлікту?

  • Політика щодо конфлікту інтересів.
  • Декларація конфлікту інтересів: разова та щорічна.
  • Форма повідомлення, реєстр конфліктів, процедура розгляду.
  • План мінімізації ризику.

Практикум:

  • Кейс: керівник закупівель має родича серед постачальників. Учасник визначає: що декларується, хто приймає рішення, як документується, які заходи мінімізації застосовуються.
04

Подарунки, гостинність та представницькі витрати

Як зробити правила зрозумілими для бізнесу?

  • Політика щодо подарунків та гостинності.
  • Пороги погодження та заборонені подарунки.
  • Подарунки державним службовцям.
  • Процедура погодження, реєстр подарунків, винятки, ескалація.

Практикум:

  • Cтворення матриці погодження подарунків.
2

День

Модуль 3-4

23 жовтня

3

День

Модуль 5-6

19 жовтня

Розробка комплаєнс-документів

05

Антикорупційні документи

Не просто «компанія забороняє хабарі», а хто, що, коли і як повинен зробити.

  • Антикорупційна політика.
  • Благодійність, спонсорство, пожертви, політичні внески.
  • Платежі за сприяння, взаємодія з посередниками.
  • Антикорупційні застереження в договорах.

Практикум:

  • Перетворення загальної заборони на конкретну процедуру дій.
06

Перевірка контрагентів

Як пов’язати політику з реальною процедурою закупівлі / продажу?

  • Політика перевірки контрагентів.
  • Анкета контрагента, критерії ризику, система оцінки.
  • Тривожні сигнали та поглиблена перевірка.
  • Матриця погоджень, реєстр контрагентів, періодичний перегляд.

Практикум:

  • Cтворення матриці ризиків контрагентів.
4

День

Модуль 7-8

30 жовтня

Розробка комплаєнс-документів

07

Повідомлення про порушення

Як приймати, реєструвати й оцінювати повідомлення без формальності?

  • Політика повідомлення про порушення.
  • Процедура приймання повідомлень, включно з анонімними.
  • Конфіденційність і заборона переслідувань.
  • Первинна оцінка, ескалація, реєстр повідомлень, строки розгляду.

Практикум:

  • Маршрут повідомлення від отримання до рішення про подальші дії.
08

Внутрішні розслідування

Як зв’язати повідомлення про порушення з процедурою внутрішнього розслідування?

  • Політика внутрішніх розслідувань.
  • Процедура розслідування.
  • Рішення про початок, план розслідування, реєстр доказів.
  • Протокол опитування, звіт, план коригувальних дій.

Практикум:

  • Cтруктура пакета документів внутрішнього розслідування.

Впровадження комплаєнс-документів

09

Життєвий цикл документа

Політику написали і затвердили. Що робити далі?

  • Потреба → проєкт → розгляд → затвердження → оприлюднення.
  • Доведення до відома → навчання → підтвердження ознайомлення.
  • Моніторинг → перегляд → оновлення.
  • Учасники процесу: юристи, HR, СБ, внутрішній аудит, власники процесів, директор, наглядова рада.

Практикум:

  • Маршрут погодження документа в компанії.
10

Хто відповідає за документ

Як уникнути ситуації, коли політика є, але ніхто за неї не відповідає?

  • Власник політики, власник процесу, власник контролю.
  • Той, хто погоджує / затверджує.
  • Виконавець і контролер.

Практикум:

  • Матриця розподілу відповідальності для комплаєнс-документів.
5

День

Модуль 9-10

02 листопада

6

День

Модуль 11-12

06 листопада

Впровадження комплаєнс-документів

11

Інтеграція політики в бізнес-процес

Як зробити політику частиною щоденної роботи бізнесу?

  • Контрагенти: ініціатор → анкета → перевірка → оцінка ризику → погодження → контракт → моніторинг.
  • Конфлікт інтересів: декларація → перевірка → рішення → мінімізація → реєстр → моніторинг.

Практикум:

  • Інтеграція однієї політики в обраний бізнес-процес.
12

Як донести документи до працівників

Політика на корпоративному порталі — це ще не впроваджена політика.?

  • План комунікації.
  • Адаптація нових співробітників.
  • Щорічне та цільове навчання.
  • Короткі модулі, кейси, питання-відповіді, підтвердження ознайомлення, атестація.

Практикум:

  • План комунікації та навчання за новою політикою.
7

День

Модуль 13-14

09 листопада

Впровадження комплаєнс-документів

13

Виконання політик менеджментом

Як діяти, коли бізнес просить винятки або ігнорує правила?

  • Типові проблеми: винятки, небажання перевіряти клієнта, затримка закупівлі, ризиковий партнер, HR не повідомляє про конфлікти.
  • Інструменти: ескалація, матриця погоджень, процедура винятків.
  • Задокументоване прийняття ризику, звітування перед наглядовою радою.

Практикум:

  • Кейс: генеральний директор хоче укласти угоду з ризиковим партнером.
14

Реєстри як доказ роботи системи

Політика показує правило. Реєстр показує, що правило застосовувалося.

  • Ключові реєстри: конфлікти інтересів, подарунки, контрагенти, повідомлення, розслідування, навчання, порушення, коригувальні дії, ризики.

Практикум:

  • Карта комплаєнс-реєстрів компанії.
8

День

Модуль 15-16

13 листопада

Впровадження комплаєнс-документів

15

Контроль виконання

Як перевірити, що документ реально працює?

  • Замість «політика затверджена» — відсоток навчання.
  • Декларації конфлікту інтересів.
  • Поглиблена перевірка контрагентів високого ризику
  • Повідомлення, розглянуті в строк.
  • Коригувальні дії, виконані вчасно.

Практикум:

  • Панель ключових показників комплаєнсу
16

Перегляд та оновлення документів

Коли документ треба змінювати?

  • Тригери: зміни законодавства, новий ризик, інцидент, розслідування, зміна бізнес-моделі, M&A, новий ринок, рекомендації аудиту.

Практикум:

  • План регулярного перегляду політик.

Фінальний практикум

Кейс-компанія: 2 000 працівників, закупівлі, державні клієнти, міжнародні постачальники, агенти, благодійність, високий корупційний ризик.

Учасники будують і захищають перед умовним генеральним директором / наглядовою радою карту комплаєнс-документів, перелік політик, процедури, форми, реєстри, власників, порядок погодження, план впровадження, план навчання, план контролю та ключові показники.

Дати та місце проведення

19, 23, 26, 30 жовтня, 2, 6, 9 та 13 листопада
з 10:00 до 12:00

Вартість участі

ціну уточняйте

Формат проведення

Online формат участі

Випускники отримують сертифікати міжнародного зразку занесені до Міжнародного реєстру
System of International Certification

Реєстрація

Якщо з вами не зв'язалися протягом півгодини, напишіть або зателефонуйте за номером +380 (68) 925-00-30

Дані успішно відправлені! Дякуємо!
Помилка відправки даних, спробуйте пізніше.

Доступ до online трансляції курсу
+ надання протягом 2-х місяців доступу до відеоматеріалів заходу

Дані успішно відправлені! Дякуємо!
Помилка відправки даних, спробуйте пізніше.

Спікер

Ганна Горбенко

Голова Української комплаєнс асоціації, експертка у сфері комплаєнсу, антикорупційної діяльності та фінансового моніторингу

Читати про лектора